解读《巴中市市属企业合规管理办法》

                                                   政策文件：https://gzw.cnbz.gov.cn/public/content/22891179

一、制定背景

为深入贯彻落实习近平法治思想，落实中央、省委关于推进企业依法合规经营决策部署的要求，深化法治国企建设，推动市属国有企业加强合规管理，提升依法合规经营管理水平，切实防控风险，保障企业持续健康发展。

二、制定依据

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《四川省省属企业合规管理办法》等文件制定本办法。

三、制定过程

市国资委认真学习研究《企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等有关法律法规，在对市属企业合规管理工作情况进行调研评估的基础上，结合巴中国资国企实际，研究起草了《巴中市属企业合规管理办法（初稿）》。《办法（初稿）》先后征求了市属国有企业、市国资委各科室、委机关领导班子的意见建议，并经过多次研究讨论和修改完善，最终形成《巴中市属企业合规管理办法》。《办法（送审稿）》经市国资委2023年第15次办公会审议通过，于2024年1月1日起施行。

四、主要内容

《管理办法》共八章五十二条。

第一章，总则。主要明确了《巴中市属企业合规管理办法》制定的目的依据、适用范围及合规、合规风险、合规管理的定义，以及开展合规管理工作应当坚持的“五项原则”等内容。

第二章，组织和职责。主要明确了合规管理组织体系及合规管理各主体职责，主要包括四个方面：一是明确了企业各治理主体的合规管理职责；二是明确了企业合规管理委员会的设置及职责；三是明确了合规管理委员会主任、首席合规官、合规管理员的设置及职责；四是明确了合规管理“三道防线”即业务及职能部门、牵头部门、监督部门的合规管理职责。

第三章，制度建设与合规管理重点。主要明确了合规管理基本制度、具体制度、专项指南或操作指引等制度体系构建要求，以及合规管理重点领域、重点环节和重点人员等内容。

第四章，运行机制。主要明确了市属企业应当建立健全合规风险识别评估预警、合规审查、合规风险应对、合规报告等合规管理运行机制，要求形成合规管理闭环。

第五章，合规文化。主要明确了市属企业应当建立常态化合规培训机制，从合规文化培育层面强化全员合规意识，将合规理念及合规要求转化为企业经营管理和员工履职的自觉行为。

第六章，信息化建设。主要明确了合规管理信息化建设要求，强调要以信息化推动合规管理融入企业经营管理各环节、全流程，加强对重点领域、关键节点实时动态监测，力争实现合规风险即时预警、快速处置。

第七章，监督问责。对违规问责作了原则性规定，与监督问责相关制度规定、涉案企业合规第三方监督评估工作机制进行了有效衔接。

第八章，附则。市属国有企业应细化要求，各县（区）国有资产监督管理机构参照本《办法》执行，指导企业加强合规管理。